В целях защиты интересов инвесторов предусмотрена система контроля за действиями компании по управлению активами. Функции по распоряжению, учету и хранению имущества фонда распределены между различными организациями.

 Компания по управлению активами (КУА):

• Занимается созданием паевого фонда;
  
• Осуществляет доверительное управление и распоряжение имуществом фонда (покупка/продажа ценных бумаг в портфель фонда);
• Обеспечивает права инвесторов, своевременно исполняя их требования о выкупе ценных бумаг;
• Ведет бухгалтерский учет имущества фонда, проводит оценку стоимости чистых активов и расчет стоимости ценных бумаг ИСИ;
• Размещает рекламу фонда и проводит маркетинговые мероприятия.

 Специализированный депозитарий:

• Осуществляет учет имущества фонда, ежедневно контролируя и сверяя данные по оценке стоимости чистых активов фонда и стоимости ценных бумаг с КУА;
• Осуществляет хранение имущества фонда и учитывает права на  это имущество;
• Контролирует все операции с имуществом фонда, осуществляемые КУА.

Организация, осуществляющая ведение реестра (специализированный регистратор):

• Осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг ИСИ;
• Регистрирует операции, производимые с ценными бумагами.

 Аудитор:

• Проверяет правильность ведения учета и отчетности управляющей компании фонда.

Независимый оценщик (для закрытых и интервальных фондов)

• Оценивает ту часть имущества фонда, которая не имеет рыночной стоимости.

 Агент:

• Осуществляет прием заявок на приобретение и выкуп ценных бумаг ИСИ;
• Предоставляет информацию, по требованию заинтересованных лиц.

Брокеры:

• Покупают и продают ценные бумаги по поручению доверительного управляющего имуществом фонда (КУА).

Государственная Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР):

• Выдает лицензии, регулирует и контролирует деятельность КУА, специализированного депозитария, регистратора, независимого оценщика;
• Регистрирует Проспекты эмиссии фондов.

Саморегулируемые организации

• Устанавливают обязательные для своих членов правила и стандарты по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами;
• Контролируют исполнение установленных правил и стандартов;
• Разрабатывают учебные программы в соответствии с требованиями ГКЦБФР.